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中国进出口银行


离岗离任稽核试行办法
中国进出口银行



为加强内部制约控制，监督各级干部在岗、在任期内正确行使职权，履行职责，根据中国人民银行关于离岗离任稽核的要求，现制定对重要岗位干部和部门领导干部进行离岗离任稽核的试行办法。
一、稽核对象
需进行离岗稽核的为贷款、会计、资金交易、财务、基建、物资采购及管理等岗位的干部。
需进行离任稽核的为负责上述岗位的副处长至总经理领导干部；代表处的首席代表或实行首席代表委托代表负责的代表；行直属企事业单位的总经理。
以上有关人员在行内部门之间调动，或行外调动、离退休、免职、撤职、辞职前，应进行离岗、离任稽核。
二、稽核期
以被稽核人离岗、离任前2年的业务工作状况为主，如有需要可向前追溯若干年。
三、稽核内容
主要稽核被稽核人在岗、在任期内业务状况，存在哪些问题及应承担的责任。
(一)离岗稽核。
1.经手业务的基本情况，历年工作目标完成情况。
2.经手业务存在的问题及其责任，是否采取相应措施，交接时所在部门是否监督将有关情况记录在案。
3.保管的印鉴、重要凭证、库房钥匙是否交清，有权签字是否按规定注销。
4.被稽核人有无违反各项规章制度。
5.其他需要稽核的事项。
(二)离任稽核。离任稽核是对领导者个人决策行为、个人业务行为和个人责任的稽核。除离岗稽核的5项内容外，离任稽核还要增加以下内容：
1.贯彻执行国家外贸和金融政策、法规及我行有关规章制度的情况。
2.被稽核人在任期间进行内部管理，特别是在制定并监督执行相互制约、授权有限等内部控制制度方面的情况。
3.业务经营和管理工作中的重大决策是否失误及造成损失情况。
4.对本部门发生的重大事故应负的领导责任。
对国内外代表处和行直属企事业单位的稽核除以上相关内容外，应检查是否有超范围经营行为，经费开支是否符合有关规定。
四、稽核程序
(一)离岗离任稽核是考核任用和干部交流的必须程序和制度，原则上未经稽核，不得离岗、离任和解除其在岗和任职期间应负的责任。被稽核人离岗离任前，由人事部门提出《离岗离任稽核通知书》，经人事、稽核部门的主管行长批准后，下达给稽核部和被稽核人所在部门。稽核部门
(可与人事部门联合)组成稽核组，实施稽核。
稽核组由组长和若干成员组成，人数视具体情况而定。如稽核人员与被稽核人是亲属或其他关系，则应回避。
(二)稽核组在进行离岗离任稽核前应向被稽核人所在部门和被稽核人发出通知书，同时向被稽核人发出稽核问卷和被稽核人的自查报告提纲。通知书内容包括：稽核内容、稽核期、稽核时间、要求提供的材料目录和稽核人员的构成。被稽核人应按稽核部门的要求，客观详细地写出自查
报告报稽核部门。
(三)现场稽核。
1.听取被稽核人在岗、在任期间工作情况的自我介绍。
2.根据需要，可听取部门领导和同事关于被稽核人的工作情况介绍。
3.查阅有关资料和档案，检查被稽核人经办或批准的业务基本情况，主要是要查清经手业务的风险情况。
4.对成绩和问题，经查核实后，正确划分主客观原因，主要是要分清风险形成的责任。
(四)写出稽核报告和稽核评议书。稽核报告以本办法第三项规定的内容为主。稽核评议书要对被稽核人的工作业绩做出客观、实事求是的评价。对重大问题的责任归属应提出初步意见，由行有关部门进行处理，触犯刑法的移交司法机关。
将稽核报告和稽核评议书送被稽核人及其部门领导或行领导签署意见。如有异议，稽核部门应进行核实，不实之处进行修改，双方意见最终不能达成一致，将各自意见附后，一同报行领导。
(五)稽核报告和稽核评议书，会签人事部门，经行领导批准后，稽核评议书进入个人档案。
(六)整理稽核资料，建立稽核档案，按规定进行严格管理。
五、稽核人员的职权
(一)收集和查阅有关文件、档案、账册、报表、凭证等资料，必要时可复制有关资料。
(二)对稽核中的涉嫌问题，可向有关单位或有关人员进行咨询调查，索取有关证明材料。
(三)对被稽核人履行职责情况做出客观、公正的评价。
六、被稽核人员的权利
被稽核人员对稽核报告和稽核评议书如有异议，有权在稽核报告下达之日起15日内，向行长申请复议。复议期间仍按稽核报告的决定照常执行。
七、稽核纪律
(一)被稽核人及所在单位和有关人员有义务向稽核人员如实反映情况，提供真实数据和资料。对提供假资料和故意隐瞒事实真相的人员要追究其责任。
(二)稽核人员要依照国家法律和我行的规章制度进行稽核，客观公正，保守秘密，不得滥用职权，徇私舞弊。
(三)稽核人员依照本办法履行公务、行使职权受法律保护，对干扰破坏稽核工作和打击报复稽核人员者，要视情节轻重给予行政处分，触犯刑法的交司法机关依法追究刑事责任。



1998年8月10日
广电部


广播电影电视行政处罚程序暂行规定
1996年12月19日，广播电影电视部

第一章 总 则
第一条 为维护广播电影电视行政管理秩序，规范广播电影电视行政处罚行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，依据《行政处罚法》，制定本规定。
第二条 县级以上（含县级）广播电影电视行政机关和经法律、法规授权具有行政处罚权的县级以上广播电影电视管理部门实施行政处罚，适用《行政处罚法》和本规定。
广播电影电视行政机关可以根据工作需要，委托符合《行政处罚法》第十九条规定的组织实施行政处罚，受委托的组织实施行政处罚，适用《行政处罚法》和本规定。
第三条 实施广播电影电视行政处罚，必须以事实为依据，与违法行为的性质、情节以及社会危害程度相当。
第四条 实施广播电影电视行政处罚，必须以法律、法规、规章和规范性文件为依据。
第五条 实施广播电影电视行政处罚的执法人员，必须依法履行告知义务，维护当事人合法权益。
第六条 查处违反广播电影电视行政管理的案件，必须责令当事人立即改正或限期改正其违法行为，并遵循先取证，后裁决的原则。
调查取证要全面、客观、公正；调查程序必须合法。
第七条 实施广播电影电视行政处罚，由违法行为发生地的有行政处罚权的县级以上（含县级）广播电影电视管理部门管辖。法律、法规和规章另有规定的除外。
第八条 对管辖发生争议的，应报请上一级广播电影电视行政部门指定管辖。
上级广播电影电视行政部门认为必要的，可以直接管辖。
第九条 执法人员在查处案件时，应持有广播电影电视部统一颁发的行政执法证，并不得少于两人。
有下列情形之一的，执法人员应当自行回避。当事人也可申请其回避。
（一）本案当事人或当事人、代理人的近亲属；
（二）与本案有利害关系；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。
回避决定由本单位主管负责人作出。
第十条 实施广播电影电视行政处罚时，对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上的罚款处罚。
第十一条 对违反广播电影电视行政管理构成犯罪的，应当移交司法机关。
第十二条 违反广播电影电视行政管理的行为在二年内未被发现的，不再予以处罚。法律另有规定的除外。
前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。

第二章 简易程序
第十三条 对违法事实清楚，情节较轻，应给予警告或对公民处以五十元以下、对法人处以一千元以下罚款的，执法人员可以当场作出行政处罚决定，并将处罚决定书交付当事人。
第十四条 执法人员当场作出处罚决定的，应当履行下列职责：
（一）出示执法身份证件；
（二）指出当事人的违法事实及应受处罚的理由和依据；
（三）听取、答复当事人的申辩和询问，并告知当事人有依法提起行政复议、行政诉讼等权利；
（四）宣布应给予的行政处罚，并填写行政处罚决定书。
第十五条 执法人员可当场收缴二十元以下的罚款，并向当事人出具省级财政部门的统一罚款收据。
依前款规定收缴的罚款，执法人员应当自收缴罚款之日起二日内交本单位，并由本单位统一向指定的银行移交。
第十六条 适用简易程序决定处罚二十元以上一千元以下罚款的，由当事人自收到决定书后十五日内到指定银行缴纳。
第十七条 当场作出行政处罚的处罚决定书，应当备案。

第三章 一般程序
第十八条 对给予当场处罚以外的行政案件，应当及时制作立案报告报批。
第十九条 经批准决定立案查处的，执法人员应当进行调查，并制作调查笔录、现场笔录等。
第二十条 执法人员进行调查取证，应当履行下列职责：
（一）出示执法身份证件；
（二）制作调查笔录或现场笔录；
（三）制作其他应调查事项的笔录。
第二十一条 调查笔录或现场笔录应由当事人或在场的有关人员核对后签字盖章。
对拒不签字盖章的，可由在场的执法人员签字盖章并注明情况。
第二十二条 执法人员应及时制止当事人的违法行为，避免造成严重后果。
第二十三条 执法人员可采取询问、抽样检查、拍摄等方式收集证据。
对可能灭失或以后难以取得的证据，经本单位主管负责人批准后，可进行登记保存，并填写登记保存清单或现场笔录。
第二十四条 对登记保存的证据应视情况选择适当场所妥善保存，并于七日内做出处理决定。在此期间，任何人不得擅自动用、销毁或转移证据。
第二十五条 执法人员依法律、法规规定采取强制措施，须经本单位的主管负责人批准。
第二十六条 执法人员认为案件基本事实已查清，应拟出案件处理意见书，并将案件处理意见书的副本和当事人回执通知一并于三日内送达当事人。
送达人可当场收回当事人回执通知，也可限期收回。
当事人在限期内无正当理由未交回执的，视为当事人放弃其申辩、听证的权利。
第二十七条 执法人员收到当事人回执后，应作出修改或不修改案件处理意见书的建议，报本单位主管负责人审查。
第二十八条 本单位主管负责人必须对案件处理意见书进行审查，根据不同情况分别作出如下决定：
（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）违法事实不能成立，不得给予行政处罚；
（四）违法行为已构成犯罪，应当移送司法机关。
对情节复杂或重大的违法行为，需给予较重的行政处罚的，应由本单位负责人集体讨论决定。
对集体讨论的行政处罚案件，实行首长负责制。
第二十九条 对决定给予行政处罚的，依《行政处罚法》第三十九条之规定制作行政处罚决定书，并于七日内直接送达当事人。
第三十条 处罚决定书可依据《民事诉讼法》规定的有关程序送达。
当事人对送达的处罚决定书应当签收。挂号邮寄、公告送达的除外。
对行政处罚决定书拒不签收的，送达人可留置送达，并写明未签收的理由。
第三十一条 行政处罚决定一经作出，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。
当事人对行政处罚决定提出行政复议、行政诉讼的，行政处罚不停止执行。法律另有规定的除外。
第三十二条 适用一般程序作出罚款处罚决定的，由当事人持处罚决定书于十五日内到指定银行缴纳。
但对于不当场收缴，事后难以收缴的罚款，可以当场收缴。
第三十三条 对当事人逾期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3％加处罚款；
对当事人逾期不履行行政处罚决定的，可申请人民法院强制执行。
第三十四条 对没收的非法物品或设施，应当交由有拍卖经营权的单位拍卖或根据省、自治区、直辖市人民政府对没收非法物品的统一规定执行。
第三十五条 对于罚款、没收的违法所得及没收非法物品或设施的拍卖款项，必须依法上缴国库。
第三十六条 行政处罚案件执行完毕，应当制作结案报告。

第四章 听证程序
第三十七条 在作出责令停产停业、吊销许可证或执照及较大数额罚款的行政处罚之前，当事人要求进行听证的，应当举行听证。
当事人要求听证的，应当在告知其有听证权利的三日之内提出。
第三十八条 对较大数额罚款的听证标准，按省、自治区、直辖市人大常委会或人民政府制定的标准执行。
广播电影电视部决定罚款十万元以上（含十万元）的，当事人可以要求听证。
第三十九条 举行听证活动，应当确定听证主持人和记录人以及听证的时间、地点，并于举行听证的七日前通知当事人及相关人员。
听证应由本单位的法制机构或与本案无关的机构的人员主持。
第四十条 听证活动应当公开举行。但涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的除外。
第四十一条 听证的辩题由听证主持人确定和引导，听证活动应当遵循以下规则：
（一）由听证主持人宣布听证会开始、听证纪律并告知当事人听证中的权利和义务；
（二）由听证主持人询问当事人、案件调查人员、证人和其他有关人员，并要求出示有关证据材料；
（三）由当事人或其代理人与本案调查人员从事实和法律上进行答辩，并对证据进行质证；
（四）对双方争执不下的问题，听证主持人有权终止听证辩论；
（五）辩论结束后，由当事人作最后陈述；
（六）听证主持人宣布听证会结束；
（七）听证应当制作记录，并由参加人员核对无误后签字或盖章。
对听证主持人的回避，适用本规定第九条第二款之规定。
听证主持人是否回避，由本单位首长决定。
第四十二条 对当事人要求新的证人出席听证或举出新的证据需要认定时，听证程序可以中止，并延期举行。
延期举行的具体时间可另行通知。
第四十三条 听证记录应与本规定第二十七条规定的文件一并上报。

第五章 行政处罚备案程序
第四十四条 对行政处罚案件的法律文书和案件有关材料，应当按照下列顺序及时归档：
（一）案卷封面；
（二）案卷材料目录；
（三）立案批件；
（四）处罚决定书（或其他决定书）；
（五）结案报告；
（六）调查笔录；
（七）行政处罚意见书（正本）；
（八）当事人回执通知；
（九）听证笔录；
（十）其他讨论记录；
（十一）登记保存单；
（十二）强制措施记录；
（十三）财产处理单据；
（十四）其他有关的材料；
（十五）案卷封底。
对虽予以立案，但未作处罚决定或暂时调查不清不能作出决定的案件材料，也应按前款规定归档。
第四十五条 行政处罚案卷必须一案一卷，并经立卷人签字盖章。
任何人不得私自增添或抽取案卷材料。未经许可，不得擅自借阅。
第四十六条 对广播电影电视行政处罚案件，应填写《处罚案件上报表》，于每季度末上报上一级主管机关备案。

第六章 法律责任
第四十七条 上级行政主管机关，对违反本规定实施行政处罚的，应当责令其改正。情节严重的，依照《行政处罚法》的有关规定进行处理。
第四十八条 对违反法律、法规和本规定，实施行政处罚造成行政赔偿的直接责任人和主管负责人，应视情节轻重，给予行政处分或承担全部或部分赔偿费用。
第四十九条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止或处罚，致使广播电影电视管理秩序或公民、法人、其他组织的合法权益遭受损害的，应当视其情节轻重，给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第五十条 本规定的“当事人回执通知”、“处罚决定书”等法律文书以及《处罚案件上报表》，按广播电影电视部统一规定的样本制作。
第五十一条 本规定自发布之日起施行。