黑河市城区集中供热管理细则
黑龙江省黑河市人民政府
黑市政字[2000]25号
黑河市人民政府关于印发《黑河市城区集中供热管理细则》的通知
中、省、市直各单位：
《黑河市城区集中供热管理细则》经2000年4月29日市政府第3次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。
二0000年五月二十四日
黑河市城区集中供热管理细则
第一章 总 则
第一条 为了加强城区集中供热管理，维护供热单位和用户的合法权益，根据《黑龙江省城市供热条例》等有关规定，结合我市实际，制定本细则。
第二条 在我市城区内从事规划、建设、经营、使用供热的单位及个人均应遵守本细则。
第二章 规划与建设
第三条 城区供热实行统一规划和管理，发展集中供热，鼓励利用先进的供热方式和设施，限制污染大、耗能多的分散锅炉供热。
第四条 城区供热规划要符合城市总体规划。编制城区供热规划要坚持远近结合、合理布局、统筹安排、分期实施的原则。
第五条 城区供热规划，由市规划局审查，经市政府审核同意，报省政府城市建设行政主管部门批准后，由市供热主管部门监督实施。
第六条 新建、扩建、改建城市供热工程，应当符合城区供热规划要求，室内采暖系统一律采取按户分环，控制阀出户(并予留热计量仪表位置)的系统形式设计并施工。
第七条 城区内新建房屋、旧房连片改造区和热力网敷设区内的供热，应当实行集中供热，并采用先进的供热方式和设施。现有的分散锅炉供热，要限期改造。对锅炉单台容量在4T/N以下或民用建筑面积在4万平方米以下的小区锅炉房要在两年内并入大区供热。并入大区供热时，应缴纳每平方米50元的配套费，或以锅炉房、锅炉及全部配套设施充抵部分配套费。
集中供热的规模按国家和省有关规定执行。
第八条 城区供热工程的设计、施工，要由具有相应资质的设计、施工单位承担，并执行国家有关技术标准和规范。由市供热主管部门委托市热力公司对城区内新建集中供热楼房的室内供热系统设计进行审查。
第九条 城区供热工程竣工后，建设单位应向市供热主管部门提交竣工技术资料，涉及热网工程的竣工技术资料应当报市规划局存档。由市供热主管部门按国家规定组织验收。未经验收或验收不合格的，不得使用。
第十条 凡需使用集中供热的改建和新建建筑物，其建设单位应当在本年度4月30日前向市热力公司提交供热申请，提供与其建筑物室内有关的技术资料。
第三章 供热与用热
第十一条 申请经营城区供热的单位，应当按国家和省有关规定，到市供热主管部门办理资质审查手续，取得资质证书后，方可到市工商行政管理部门办理注册登记。
第十二条 具备条件的用户，应当安装由市计量检定机构检定合格的用热计量仪表。用热计量仪表的使用，应当符合市供热主管部门的规定。
第十三条 热源单位和供热单位、供热单位和用户之间应当在每年供热期开始前签订供用热合同，不签订合同的，不予供热。
有工作单位的居民用户，供热单位应与居民用户的工作单位签订供用热合同；无工作单位的居民用户，供热单位与居民用户个人签订供用热合同。
供用热合同内容包括供热期限、供用热量、供热参数、室内温度、事故处理、维修责任、收费标准、缴费时限和结算办法及违约责任等。根据签约对象不同，供热单位与热用户签订的供热合同分为工企、商服、机关、居民等合同文本。
第十四条 黑河市城区居民供热起止时间为10月1日起至翌年4月30日止。
第十五条 在供热期内，供热单位应当保证居民用户的室内温度昼夜不低于16℃，非居民用户的室内温度昼夜不低于14℃。非居民用户的室温也可由供用热双方在用热合同中约定，具体收费按用热量多少或合同规定收取。
供热单位测量居民室内温度时以卧室和起居室中心位置、距离室内地面1.5米处的测量温度为准；非居民用户的室内温度应以室内中心位置距地面2米处的测量温度为准，测量时间为上午8时至下午5时，每周测两次。
供热单位应按照国家《城市集中供热企业资质标准》的规定，选择热力网中间及末端部位有代表性的用户，分别取顶、中、低层不同朝向的房间检测室内温度；室内温度检测点的设置户数为:小区供热按供热总户数的3%；大区供热按供热总户数的1%。
第十六条 用户室温达不到规定标准的，用户有权要求供热单位或房产物业管理单位采取措施达到规定温度。建筑面积在150平方米以上的营业用房，供热期应由产权单位在进户门上安装暖风机，否则，该用户如达不到规定室温标准，供热单位不承担任何责任。
第十七条 用户不按规定缴纳热费及擅自改变房屋结构和室内供热设施，或因室内装修和不采取保温措施或保温措施不当影响供热效果的，供热单位不承担责任。给其他用户造成损失的，由责任人承担赔偿热费损失责任。
第十八条 房屋质量和室内管网设计与施工不符合供热要求的，应当由产权单位或房产物业管理单位负责改造，由此造成用户室温达不到规定标准的，由房产物业管理单位承担赔偿热费损失责任。
第十九条 供热设施发生故障不能正常供热或停热8小时以上的，热源单位和供热单位应当立即组织抢修，及时恢复供热，同时报告市供热主管部门。
第二十条 供热单位的司炉和运行、检修等人员，必须经培训合格后持证上岗。
第二十一条 增加、减少用热或更名，应当到热源单位或供热单位办理有关手续。
第二十二条 使用集中供热的房产自管单位，应当遵守下列规定:
(一)按规定在管网进入建筑物入口处安装热计量仪表；
(二)室内供热设施应当符合供热技术标准；
(三)按规定对供热设施和房屋采取防寒保护设施；
(四)每年用热前对室内供热设施进行检修和定期清洗。
第二十三条 用户不得有下列行为；
(一)擅自将自建的供热设施与供热管网连接；
(二)擅自改变室内供热设施，增加散热器；
(三)擅自在供热设施上安装热水循环装置和放水装置；
(四)擅自改变热用途；
(五)破坏楼梯间或地沟内供热管道设施；
(六)在进户检查井上盖房、堆放杂物，向检查井内倾倒垃圾、污水；
(七)擅自关闭、开启检查井内阀门装置；
(八)其它有损供热设施和影响供热的行为。
第四章 室内外供热设施的维修
第二十四条 供热单位和房产管理单位对其管理的锅炉、供热管网及附属设施(以下简称供热设施)，应当定期检查、维修、吹扫，保障安全运行。
第二十五条 在城市供热设施的地面和地下安全保护范围内(指地下供热管网边缘2米以内)禁止下列危害供热设施安全的行为:
(一)修建建筑物、构筑物；
(二)挖坑、掘土、打桩；
(三)爆破作业；
(四)堆放垃圾、杂物，排放污水、废水；
(五)其他影响供热设施安全的行为。
第二十六条 任何单位和个人不得擅自改拆、移动供热管网、标志、井盖、阀门、仪表等设施，确需改拆、移动的，应经供热单位同意。
第二十七条 涉及城市供热设施的工程开工前，建设单位或施工单位应当向供热单位查明地下管网情况。施工影响城区供热安全的，建设单位或施工单位应当与供热单位商定相应的保护措施，由施工单位负责实施。
第二十八条 集中供热设施的维修和保养责任，按下列规定划分：
(一)热源单位厂区内的供热设施，由热源单位负责；
(二)热源单位厂区外的供热设施，由供热单位负责；
(三)自2000年6月1日起，居民住宅的入户供热管网及室内供热设施由供热单位统一负责；单位自管楼房的供热入户管网及室内的供热设施，由单位自行负责，也可有偿委托给供热单位负责。
分散锅炉的供热设施，由供热设施产权单位负责维修和养护。
第二十九条 热源单位出口处的热计量仪表，由热源单位负责维护管理，供热单位负责监督；单位用户进口处的热计量仪表，由供热单位和单位用户共同管理。双方对计量发生争议时，由技术监督部门裁定。
第三十条 供热设施发生故障需要抢修时，可以先行施工，后补办有关手续。各有关部门应当配合供热单位及时抢修。
第三十一条 由供热单位负责维修的居民住宅楼，用户应缴纳供热设施维修费用。缴纳维修费的用户由供热单位发给维修卡。维修内容包括:室内外供热设施的零修、运行调节及定期清洗。
第三十二条 用户室内温度达不到供热标准时，可持维修卡到供热单位公告的维修单位进行报修。用户室内如发生跑、冒、滴、漏，可直接向供热单位报修。
第三十三条 供热单位应当指定具体部门、指派专人接待用户报修工作，并向用户予以公告。供热单位接到用户报修后，属于抢修的，应在30分钟内到达现场；正常维修的，应在40分钟内到达现场；并要在8小时之内完成维修，恢复供热，以至达到供热标准。如遇特殊情况，维修时间可延长到24小时以内。
第三十四条 供热楼室内外供热设施，由产权单位或物业管理单位根据投入使用的年限及供热效果，有计划地实行技术改造。在实施供热设施维修改造过程中，当地居委会和用户应给予积极配合和支持，不得以任何理由和借口阻碍维修人员的正常工作。
第三十五条 用户进行室内装修必须给供热设施的正常维修留有一定的操作空间。影响正常维修的，用户要无条件自行拆除，不得拒绝维修。用户不自行拆除的，由供热单位强行拆除，造成的损失由用户承担。
第三十六条 对长期无人在家的用户，确因维修需要，维修人员可在当地居委会和派出所工作人员配合下，入室进行维修，造成的损失由用户自行承担。
第五章 收费管理
第三十七条 热费和维修费的收缴标准由市物价局本着"保本微利"的原则，根据《价格法》有关规定核定，报经市政府批准后公布实施。供热单位要严格执行收费标准，不得擅自提价。
第三十八条 热费及维修费按供热面积计算。居民用户，供热面积为建筑面积减去阳台和楼梯间面积；非居民用户，供热面积即为建筑面积。
第三十九条 安装热计量仪表的用户，按计量仪表读数缴纳热费。无计量仪表的用户，按建筑面积和建筑面积层高3.2米为基数缴纳热费，层高每超过0.1米，加收基本热价的3％ 。
第四十条 市供热主管部门要在每年供热前，组织有关部门协助供热单位做好热费和维修费的收缴工作。
市、区财政拨款单位的热费，由市、区财政部门直接拨给供热单位。
其它单位和个人的热费按供用热合同约定收缴。
第四十一条 新建房屋在尚未进户期间的热费，由建设单位缴纳。无人居住的空楼、空屋的热费，由产权单位负责向供热单位缴纳。
对欠缴热费用户，市房产局不予办理房屋产权交易手续。
第四十二条 热费应当在每年9月30日前足额缴齐。
第六章 法律责任
第四十三条 热源单位、供热单位和用户，违反本细则和供用热合同规定，给对方造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第四十四条 违反本细则，有下列行为之一的单位和个人，由市供热主管部门责令其停止违法行为，限期改正，并给予下列处罚:
(一）擅自建设城市供热工程的，或供热工程未经验收或验收不合格投入使用的，对建设单位处以供热工程总造价3％至5％的罚款(详见罚款标准明细表一)；
(二）擅自经营城市供热的，没收违法所得，并对经营单位处以违法所得2至5倍的罚款(详见罚款标准明细表二)；
(三）不按规定期限供热或擅自停热的，对供热单位按减少供热时间折算标准热价加倍罚款，并对责任人处以本人基本工资3个月以下罚款(详见罚款标准明细表三)；
(四）因供热单位或房产物业管理单位的原因，连续3 日或累计10日以上供热达不到规定室温的，对单位处以5000元或3万元罚款，对直接责任人和主管负责人处以本人基本工资3个月以下罚款，同时供热单位或房产物业管理单位从连续达不到室温标准的第4天或累计达不到室温标准的第11天起要按日减收热费；居民用户室温在16℃以下(不含16℃)、13℃以上(含13℃)的减收热费10%；室温在13℃以下(不含13℃)、10℃以上(含10℃)的减收热费30%；室温在10℃以下(不含10℃)、8℃以上(含8℃)的减收热费50%；室温低于8℃以下(不含8℃)的减收热费100%。非居民用户室温在14℃以下(不含14℃)、11℃以上(含11℃)的减收热费10%；室温在11℃以下(不含11℃)、8℃以上(含8℃)的减收热费30%；室温在8℃以下(不含8℃)，6℃以上(含6℃)，减收热费50%；室温低于6℃(不含6℃)减收热费100%(详见罚款标准明细表四)。
（五）发生供热故障不能正常供热，未及时通知用户和报告供热主管部门、又未及时抢修的，处以单位5000元至5万元罚款；
（六）擅自将自建供热设施与供热单位的管网连接或擅自接通管网、增加供热管线或散热器的，处以个人200元至1000元罚款，处以单位5000元至5万元罚款；
（七）擅自在采暖系统上安装热水装置或放水装置及改变热用途的，处以个人200元至1000元罚款，处以单位1000元至1万元罚款(详见罚款标准明细表六)；
（八）私自增加或改变供热环路（每发生一次）对单位处以3万元罚款，对门市房（建筑面积在100米2以下，超过100米2按单位标准处罚）处以1万元罚款，对居民住宅处以500元罚款。私自增加散热器（暖气片）的，对单位（含门市房）每增加一片罚1000元，对居民住宅每增加一片罚100元。
（九）在规定的供热设施安全保护范围内，危害供热设施安全的，处以个人200元至1000元罚款，处以单位2000元至2万元罚款；
（十）擅自改拆、移动供热管网、标志、井盖、阀门、仪表等供热设施的或擅自开启、关闭供热进户检查井内阀门的，处以个人200元至1000元罚款，处以单位1000元至1万元罚款(详见罚款标准明细表七)。
（十一）盗窃检查井盖及其它供热设施的，由公安部门按《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理，情节严重构成犯罪的，依法究其刑事责任。
第四十五条 违反本《细则》，有下列行为之一的，按下列规定处理：
（一）逾期未缴纳热费的，供热单位可从逾期之日起每日按照欠费总额加收1‰的滞纳金；拒不缴纳热费的，供热单位和房产管理单位报经市供热主管部门批准后暂缓供热、限热或停止供热，或由供热主管部门责令限期缴纳，逾期仍不缴纳的，可申请人民法院强制执行。
（二）建设工程施工及其它危害城区供热设施的，由供热主管部门责令停止危害行为；造成损失的，由责任人依法赔偿损失。
第四十六条 供热主管部门在实施行政处罚时，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序执行。
第四十七条 妨碍城市供热管理人员执行公务的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十八条 对行政处罚决定不服的， 可以依照《中华人民共和国行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或向人民法院起诉。
第四十九条 供热主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第五十条 黑河市建设局为供热行政主管部门，本细则由黑河市建设局负责解释。
第五十一条 本细则自发布之日起实行。
附件：罚款标准明细表
表一：第四十四条款罚款标准
⑴供热能力在844000千焦及以下的罚工程总造价的5%；
⑵供热能力在2100000千焦及以下的罚工程总造价的4%；
⑶供热能力在3376000千焦及以下的罚工程总造价的3%；
表二：第四十四条款罚款标准
按建筑面积计算：
⑴供热面积在1万平方米及不足1万平方米的处以违法所得3倍的罚款；
⑵供热面积在1至25平方米的处以违法所得4倍的罚款；
⑶供热面积在25至4万平方米的处以违法所得3倍的罚款；
⑷供热面积在4万平方米及超过4万平方米的处以违法所得2倍的罚款；
表三：第四十四条款罚款标准
⑴供热期内少供1至5天或擅自停供1天的罚责任人1个月工资；
⑵供热期内少供6至10天或擅自停供2天的罚责任人2个月工资；
⑶供热期内少供11天以上或擅自停供3天以上的罚责任人3个月工资；
表四：第四十四条款罚款标准
供热合格率(%) 对热源单位处罚(元)
对热源单位主管负责人处罚 (月基本工资)%
对热源单位直接责任人处罚 (月基本工资)%
96-98 5000 20 50
94-96 10000 40 100
92-94 15000 70 150
90-92 20000 100 200
90以下 30000 150 300
表五：第四十四条款罚款标准
私接供热面积处罚标准明细表
单 位 住 宅 面 积 万元 面 积 元
10米²（不含10米²）以下 0.51 2米²(不含2米²)以下 200
10-20米²(不含20米²)以下 1 2-3米²(不含3米²)以下 300
20-30米²(不含30米²)以下 1.5 3-4米²(不含4米²)以下 400
30-40米²(不含40米²)以下 2 4-5米²(不含5米²)以下 500
40-50米²(不含50米²)以下 2.5 5-6米²(不含6米²)以下 600
50-60米²(不含60米²)以下 3 6-7米²(不含7米²)以下 700
60-70米²(不含70米²)以下 3.5 7-8米²(不含8米²)以下 800
70-80米²(不含80米²)以下 4 8-9米²(不含9米²)以下 900
80-90米²(不含90米²)以下 4.5 9米²以上 1000
90米²以上 5
表六：第四十四表条款罚款标准
(1)私自安装放水装置处罚标准明细表
单 位 个 人 放水装置 元 放水装置 元
4分水咀以下 1000 4分水咀以下 200
6分水咀以下 3000 6分水咀以下 500
1寸水咀以下 6000 1寸水咀以下 1000
1.5寸水咀(含以上) 10000
(2)补交热水损失标准明细表
放水装置 计算公式(按周计算)
4分水咀 2吨×16.40元×窃水时间(周)
6分水咀 4吨×16.40元×窃水时间(周)
1寸水咀 6吨×16.40元×窃水时间(周)
1.5寸水咀 10吨×16.40元×窃水时间(周)
表七：第四十四条款罚款标准
⑴擅自改拆移动供热管网、阀门仪表的，对个人每次处罚1000元，对单位每次罚款10000元；
⑵擅自改拆移动供热标志、井盖的，对个人每次处罚200元，对单位每次处罚1000元;
（3）擅自开启、关闭供热检查井内阀门的，对个人第一次处罚500元，第二次及二次以上每次罚1000元；对单位第一次处罚5000元，第二次及二次以上每次罚10000元；
上海外资金融机构、中外合资金融机构管理办法(附英文)
人民银行
上海外资金融机构、中外合资金融机构管理办法(附英文)
人民银行
一九九0年九月七日国务院批准
第一章 总则
第一条 为了适应上海市对外开放和经济发展的需要，加强和完善外资金融机构、中外合资金融机构的管理，制定本办法。
第二条 本办法所称外资金融机构、中外合资金融机构是指依照本办法和中华人民共和国其他法律、法规的规定，经批准设立、登记注册和营业的下列机构：
（一）总行设在上海市的外国资本的银行（以下简称外资银行）；
（二）外国资本的银行在上海市设立的分行（以下简称外资银行分行）；
（三）外国资本的金融机构同中国资本的金融机构在上海市合资经营的银行（以下简称合资银行）；
（四）外国资本的金融机构同中国资本的金融机构在上海市合资经营的财务公司（以下简称合资财务公司）。
第三条 外资金融机构、中外合资金融机构必须遵守中华人民共和国的法律、法规，其正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国人民银行是审批、管理和监督外资金融机构、中外合资金融机构的主管机关；中国人民银行授权上海市分行对外资金融机构、中外合资金融机构进行日常管理和监督。
第二章 设立与登记
第五条 申请设立外资银行应当具备下列条件：
（一）投资者为金融机构；
（二）在中国境内已经设立代表机构三年以上；
（三）申请设立外资银行前一年年末资产总额在一百亿美元以上。
第六条 申请设立外资银行分行应当具备下列条件：
（一）在中国境内已经设立代表机构三年以上；
（二）申请设立外资银行分行前一年年末资产总额在二百亿美元以上；
（三）其所在国或者地区有完善的金融监管制度。
第七条 申请设立合资银行、合资财务公司应当具备下列条件：
（一）合资各方均为金融机构；
（二）外方投资者在中国境内设有代表机构。
第八条 设立外资银行，应当由投资者向中国人民银行提出申请，并提交下列证件、资料：
（一）设立外资银行的申请书，其内容包括：拟设银行的名称，注册资本和实收资本额，申请经营的业务种类等；
（二）可行性研究报告；
（三）最近三年的资产、负债状况的报告及有关证明文件；
（四）拟设银行的章程草案；
（五）所在国或者地区有关主管当局核发给投资者的营业执照（副本）；
（六）中国人民银行要求提交的其他证件、资料。
第九条 设立外资银行分行，应当由其总行向中国人民银行提出申请，并提交下列证件、资料：
（一）由董事长或者总经理签署的申请书，其内容包括：拟设分行的名称，总行拨给的营运资金数额，申请经营的业务种类等；
（二）最近三年的年报；
（三）所在国或者地区有关主管当局核发给申请设立分行的银行的营业执照（副本）；
（四）中国人民银行要求提交的其他证件、资料。
第十条 设立合资银行或者合资财务公司，应当由合资各方共同向中国人民银行提出申请，并提交下列证件、资料：
（一）设立合资机构的申请书，其内容包括：拟设合资机构的名称，合资各方名称，注册资本和实收资本额，合资各方出资比例，申请经营的业务种类等；
（二）合资各方共同编制的可行性研究报告；
（三）由合资各方授权代表草签的合资经营协议、合同以及拟设机构的章程草案；
（四）合资各方最近三年的资产、负债状况的报告及有关证明文件；
（五）所在国或者地区有关主管当局核发给合资各方的营业执照（副本）；
（六）中国人民银行要求提交的其他证件、资料。
第十一条 本办法第八、九、十条中所列证件、资料，除年报外，凡用外文书写的，均须附具中文译本。
第十二条 设立申请经中国人民银行审查同意后，发给申请者正式申请表。
正式申请表填写后，向中国人民银行提出正式申请，申请文件包括：
（一）由申请者法定代表或者授权代表签字的正式申请表（一式三份）；
（二）拟设机构主要负责人名单和简历；
（三）对拟任该机构主要负责人的授权书；
（四）设立外资银行分行的，其总行对该分行承担税务、债务的责任担保书；
（五）其他资料。
第十三条 外资金融机构、中外合资金融机构应当在接到中国人民银行批准证书后三十天内，依照中华人民共和国有关法律、法规规定，向工商行政管理机关办理登记注册，领取营业执照，并应当依法自开业之日起三十天内向税务机关办理税务登记。
第十四条 已经批准的外资金融机构、中外合资金融机构应当在领取营业执照后，向国家外汇管理局申领《经营外汇业务许可证》。
第十五条 已经批准的外资金融机构、中外合资金融机构自接到中国人民银行批准证书之日起十二个月内未营业者，原批准文件自动失效。
第十六条 外资金融机构、中外合资金融机构有下列情况之一的，须经中国人民银行核准：
（一）投资股本的调整、转让；
（二）变更营业场所；
（三）更换董事长（副董事长）、行长（副行长）、总经理（副总经理）、分行长（副分行长）；
（四）在境外设立分支机构。
第三章 注册资本和营运资金
第十七条 外资银行、合资银行的最低注册资本为三千万美元等值的自由兑换货币，合资财务公司的最低注册资本为二千万美元等值的自由兑换货币；其实收资本均不得低于其注册资本的50％。
外资银行分行应当由其总行专门拨给不少于一千万美元等值的自由兑换货币的营运资金。
第十八条 外资金融机构、中外合资金融机构应当在接到中国人民银行批准证书之后三十天内，筹足其实收资本或者营运资金，由中国注册会计师验证并出具证明。
第十九条 外资银行、合资银行、合资财务公司须每年从其税后净利润中提取25％的资金补充资本金，直至其实收资本加储备金的总额达到其注册资本的二倍。
外资银行分行须每年将税后净利润的25％保留在中国境内，用以补充营运资金，直至该保留盈利等于该行营运资金。
第四章 业务范围
第二十条 根据申请，中国人民银行批准外资银行、合资银行、外资银行分行经营下列业务的部分或者全部：
（一）外币存款；
（二）外币放款；
（三）外币票据贴现；
（四）外币投资；
（五）外币汇款；
（六）外汇担保；
（七）进出口结算；
（八）自营或者代客买卖外汇；
（九）外币有价证券买卖；
（十）代理外币及外币票据兑换；
（十一）代理外币信用卡付款；
（十二）保管及保管箱；
（十三）资信调查和咨询；
（十四）经批准的其他业务。
第二十一条 根据申请，中国人民银行批准合资财务公司经营下列业务的部分或者全部：
（一）外币放款；
（二）外币票据贴现；
（三）外币投资；
（四）外汇担保；
（五）外币有价证券买卖；
（六）资信调查和咨询；
（七）外币信托；
（八）每笔不少于十万美元、期限为三个月以上的外币存款；
（九）经批准的其他业务。
第二十二条 本章所称外币存款是指以外币表示的下列存款：
（一）境内外同业存款；
（二）境外的非同业存款；
（三）中国境内的外国人的存款；
（四）华侨和香港、澳门、台湾同胞的存款；
（五）外商投资企业存款；
（六）外资金融机构、中外合资金融机构对非外商投资企业贷款的转存款；
（七）经批准的其他存款。
第二十三条 外资银行、合资银行、外资银行分行在办理进出口结算业务时，服务对象为境内外商投资企业和有进出口经营权的非外商投资企业。但办理非外商投资企业的进口结算业务的，该项进口所需资金应当来自本银行的贷款。
第五章 业务管理
第二十四条 外资金融机构、中外合资金融机构经营存款业务，应当向中国人民银行上海市分行缴存存款准备金，其比率由中国人民银行制定，并根据需要进行调整。存款准备金不计利息。
第二十五条 外资金融机构、中外合资金融机构对一个企业及其关联企业的放款，不得超过其实收资本加储备金总额的30％，但经中国人民银行特许的除外。
第二十六条 外资金融机构、中外合资金融机构的投资总额不得超过其实收资本加储备金额的30％，但经中国人民银行批准投资于金融企业的除外。
第二十七条 外资金融机构、中外合资金融机构的总资产不得超过其实收资本加储备金总额的二十倍。
第二十八条 外资银行分行的营运资金的30％应当以中国人民银行指定的生息资产形式存在，包括在中国人民银行指定的银行存款等。
第二十九条 外资金融机构、中外合资金融机构的房地产不得超过其实收资本加储备金总额的25％，其他固定资产不得超过其实收资本加储备金总额的15％。
第三十条 外资金融机构、中外合资金融机构应当确保其资产的流动性。
第三十一条 外资金融机构、中外合资金融机构从中国境内吸收的存款不得超过该机构在中国境内的总资产的40％。
第三十二条 外资金融机构、中外合资金融机构应当按规定保留适当的呆帐准备金。
第三十三条 外资金融机构、中外合资金融机构的外币存、放款利率及各种手续费率，通过同业公会协商确定或者参照国际市场行情制定，报中国人民银行上海市分行核准。
第三十四条 外资金融机构、中外合资金融机构依法纳税后的利润，应当按照规定提取储备基金、职工奖励基金、福利基金和企业发展基金。
第三十五条 外资金融机构、中外合资金融机构应当至少聘用一名中国公民为高层管理人员。
外资金融机构、中外合资金融机构的高层管理人员不得兼任其他经济组织的重要职务。
第三十六条 外资金融机构、中外合资金融机构应当固定聘用中国注册会计师，并经中国人民银行上海市分行认可。
第六章 监督检查
第三十七条 外资金融机构、中外合资金融机构应当建立完善的内部稽核制度，增强自我约束的能力。
第三十八条 外资金融机构、中外合资金融机构须按规定向中国人民银行报送财务和业务报表。
第三十九条 中国人民银行及其上海市分行有权检查、稽核外资金融机构、中外合资金融机构的业务和财务状况。
第七章 解散与清算
第四十条 外资金融机构、中外合资金融机构自行终止业务活动，须在终止前三十天以书面形式向中国人民银行提出申请，经中国人民银行批准后予以解散并进行清算。
第四十一条 外资金融机构、中外合资金融机构无力偿付其债务的，中国人民银行可令其停业，限期清理。在清理期限内，已恢复偿付能力的机构，需要复业的，须向中国人民银行提出申请。
第四十二条 自行终止业务活动和依法被停业的外资金融机构、中外合资金融机构，其解散和清算事项，须按照中华人民共和国有关规定办理。
第四十三条 外资金融机构、中外合资金融机构进行清理，须在依法缴清税款和清偿全部债务后，方可退还股本、分配股利。
第四十四条 外资金融机构、中外合资金融机构清算完毕，应当在规定期限内向原登记机关办理注销登记。
第八章 罚则
第四十五条 违反本办法第二章规定，擅自设立外资金融机构、中外合资金融机构的，中国人民银行有权责令其停业，没收其非法所得，处以五万元以上、十万元以下人民币等值外汇的罚款。
第四十六条 外资金融机构、中外合资金融机构违反本办法第四章规定，超越批准业务范围从事经营的，中国人民银行及其上海市分行有权责令其停止所超越部分的经营活动，依法没收其超越部分的非法所得，处以一万元以上、五万元以下人民币等值外汇的罚款。
第四十七条 外资金融机构、中外合资金融机构违反本办法第五章规定，中国人民银行及其上海市分行有权责令其纠正、调整或者补足，并根据情节处以五千元以上、三万元以下人民币等值外汇的罚款。
第四十八条 外资金融机构、中外合资金融机构违反本办法第六章规定，未按期报送报表或者抗拒监督检查的，中国人民银行及其上海市分行可视其情节给予警告、通报或者处以三千元以上、一万元以下人民币等值外汇的罚款。
第四十九条 外资金融机构、中外合资金融机构违反本办法，情节严重的，中国人民银行可责令其停业直至撤销机构。
外资金融机构、中外合资金融机构违反其他法律、法规的，由有关主管机关依法予以处罚。
第九章 附则
第五十条 本办法对华侨资本和香港、澳门、台湾地区资本的金融机构，比照适用。
第五十一条 本办法发布施行前，已在上海市的外资银行分行，应当依照本办法的规定补办设立和登记手续；不符合本办法有关规定的，由中国人民银行上海市分行指定期限令其调整。
第五十二条 本办法由中国人民银行负责解释。中国人民银行可以根据本办法制定具体规定。
第五十三条 本办法自发布之日起施行。(附英文)
MEASURES FOR THE ADMINISTRATION OF FOREIGN-CAPITAL FINANCIALINSTITUTIONS AND CHINESE-FOREIGN EQUITY JOINT FINANCIAL INSTITUTIONS INTHE SHANGHAI MUNICIPALITY
Important Notice: (注意事项)
英文本源自中华人民共和国务院法制局编译, 中国法制出版社出版的《中华人民
共和国涉外法规汇编》(1991年7月版).
当发生歧意时, 应以法律法规颁布单位发布的中文原文为准.
This English document is coming from the "LAWS AND REGULATIONS OF THE
PEOPLE'S REPUBLIC OF CHINA GOVERNING FOREIGN-RELATED MATTERS" (1991.7)
which is compiled by the Brueau of Legislative Affairs of the State
Council of the People's Republic of China, and is published by the China
Legal System Publishing House.
In case of discrepancy, the original version in Chinese shall prevail.
Whole Document (法规全文)
MEASURES FOR THE ADMINISTRATION OF FOREIGN-CAPITAL FINANCIAL
INSTITUTIONS AND CHINESE-FOREIGN EQUITY JOINT FINANCIAL INSTITUTIONS IN
THE SHANGHAI MUNICIPALITY
(Approved by the State Council on September 7, 1990 and promul-
gated by Decree No. 2 of the People's Bank of China on September 8, 1990)
Chapter I General Provisions
Article 1
These Measures are formulated for the purpose of meeting the needs of
opening to the outside world and the economic development of the Shanghai
Municipality, strengthening and perfecting the administration of foreign-
capital financial institutions and Chinese-foreign equity joint financial
institutions.
Article 2
The term "foreign-capital financial institutions and Chinese-foreign
equity joint financial institutions", referred to in these Measures,
denotes the following institutions which are established with approval and
registered to engage in business operations in accordance with these
Measures and with the pertinent provisions of other laws and regulations
of the People's Republic of China:
1) foreign-capital banks with their head offices established in the
Shanghai Municipality (hereinafter referred to as "foreign bank");
2) branches of foreign banks established in the Shanghai Municipality
(hereinafter referred to as "foreign branch bank");
3) banks established in the Shanghai Municipality with joint capital and
operation by foreign financial institutions and Chinese financial
institutions (hereinafter referred to as "joint bank"); and
4) financial companies established in the Shanghai Municipality with joint
capital and operation by foreign financial institutions and Chinese
financial institutions (hereinafter referred to as "joint financial
company").
Article 3
Foreign-capital financial institutions and Chinese-foreign equity joint
financial institutions shall abide by the laws and regulations of the
People's Republic of China and their legitimate business activities and
lawful rights and interests shall be protected by Chinese laws.
Article 4
The People's Bank of China is the competent authority in charge of
examining and approving, administering, and supervising foreign-capital
financial institutions and Chinese-foreign equity joint financial
institutions. The People's Bank of China authorizes its Shanghai Branch to
exercise day-to-day administration and supervision of foreign-capital
financial institutions and Chinese-foreign equity joint financial
institutions.
Chapter II Establishment and Registration
Article 5
Any party applying for the approval to set up a foreign bank shall satisfy
the following requirements:
1) the investor is a financial institution;
2) the applicant has a representative office of more than three years'
standing inside China; and
3) the applicant possesses total assets of more than US$ 10 billion at the
end of the year prior to the submission of such an application.
Article 6
Any party applying for the approval to set up a foreign branch bank shall
satisfy the following requirements:
1) the applicant has a representative office of more than three years'
standing inside China;
2) the applicant possesses total assets of more than US$ 20 billion at the
end of the year prior to the submission of such an application; and
3) in the home country or region of the applicant, there is a sound system
for financial administration and supervision.
Article 7
Parties applying for the approval to set up a joint bank or a joint
financial company shall satisfy the following requirements:
1) each investing party to a joint bank or joint financial company is a
financial institution; and
2) the foreign investor has a representative office inside China.
Article 8
For a foreign bank to be set up, the foreign investor shall apply to the
People's Bank of China and submit the following documents and data:
1) an application for the establishment thereof, which shall include the
name of the intended bank, the registered capital and the amount of the
paid-in capital, and the types of business operations the bank intends to
engage in;
2) a feasibility study report;
3) the statements of assets and liabilities of the investor during the
three successive years prior to the submission of such an application,
together with the relevant certifying documents;
4) the draft articles of association of the intended bank;
5) a copy of the business licence of the investor approved and issued by
the competent authority concerned in the home country or region of the
investor; and
6) other documents and data as required by the People's Bank of China.
Article 9
For a foreign branch bank to be set up, the head office of the foreign
bank concerned shall apply to the People's Bank of China and submit the
following documents and data: 1) an application duly signed by the
chairman of the board of directors or the general manager of the bank,
which shall include the name of the intended branch bank, the amount of
operating funds approved and allocated by the head office, and the types
of business operations the branch bank intends to engage in;
2) annual reports for the three successive years prior to the submission
of such an application;
3) a copy of the business licence of the applying bank approved and issued
by the competent authorities of the home country or region of the applying
bank; and 4) other documents and data as required by the People's Bank of
China.
Article 10
For a joint bank or a joint financial company to be set up, all the
parties thereto shall jointly apply to the People's Bank of China and
submit the following documents and data:
1) an application for the establishment thereof, which shall include the
name of the intended joint financial institution, the name of each
investing party thereto, the registered capital and the amount of the
paid-in capital, the respective percentage of contributions by the
parties, and the types of business operations the joint financial
institution intends to engage in;
2) a feasibility study report jointly prepared by the parties thereto;
3) the agreement, the contract and the draft articles of association of
the joint financial institution initialled by the authorized
representative of each of the parties thereto;
4) the statements of assets and liabilities of each of the parties thereto
during the three successive years prior to the submission of such an
application, together with relevant supporting documents;
5) copies of the respective business licences of all the parties thereto
approved and issued by the competent authorities concerned of the home
country or region of each of the parties; and
6) other documents and data as required by the People's Bank of China.
Article 11
Any of the documents and data prescribed in Articles 8, 9 and 10 of these
Measures, with the exception of the annual reports, if written in a
foreign language, shall be submitted together with a Chinese translation
thereof.
Article 12
After the application for the approval of such establishment has been
examined and approved by the People's Bank of China, an official
application form shall be issued to the applicant(s).
The applicant(s) shall, after filling in the official application form,
formally apply to the People's Bank of China and shall submit the
following documents for the application:
1) the official application form duly signed by the legal
representative(s) of the applicant(s) or the representative(s) authorized
by the applicant(s) (which shall be submitted in triplicate);
2) a list of the principal persons in charge of the institution to be set
up and their respective curriculum vitae;
3) power(s) of attorney for the principal persons in charge of the
institution; 4) where a foreign branch bank is to be set up, letters of
undertaking issued by the head office assuming for its branch office the
obligations for tax payment and debt repayment; and
5) other relevant data.
Article 13
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall, within 30 days of receipt of the certificate
of approval issued by the People's Bank of China, undertake the procedures
of registration for the issuance of business licence with the
administrative department for industry and commerce in accordance with the
pertinent laws and regulations of the People's Republic of China and
shall, within 30 days of commencement of business operations, undertake
the procedures for tax registration with the tax authorities in accordance
with the law.
Article 14
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution whose establishment has been approved shall, after
obtaining the business licence, apply to the State Administration of
Foreign Exchange Control for the approval and issuance of a Licence for
Business Operations in Foreign Exchange.
Article 15
In the event that a foreign-capital financial institution or a Chinese-
foreign equity joint financial institution should fail to commence its
business operations within 12 months of receipt of the certificate of
approval issued by the People's Bank of China, the certificate of approval
shall automatically become null and void.
Article 16
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall apply to the People's Bank of China for
verification and approval in respect of any one of the following items:
1) adjustment and transfer of the investment capital stock;
2) change of the business site;
3) change of the chairman (or the vice-chairman) of the board of
directors, or the president (or the vice-president), the general manager
(or the deputy general manager), or the president (or vice-president) of a
branch office; and
4) establishment of a branch office outside China.
Chapter III Registered Capital and Operating Funds
Article 17
The minimum amount of the registered capital of a foreign bank or a joint
bank shall be freely convertible currencies equivalent to US$ 30 million.
The minimum amount of the registered capital of a joint financial company
shall be freely convertible currencies equivalent to US$ 20 million. Their
respective paid-in capital shall be no less than 50 percent of their
respective registered capital.
A foreign branch bank shall be allocated as its operating funds by its
head office a sum of freely convertible currencies equivalent to not less
than US$ 10 million.
Article 18
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall, within 30 days of receipt of the certificate
of approval issued by the People's Bank of China, raise in full the paid-
in capital operating funds, which shall be verified by a Chinese
registered accountant, who shall, upon verification, issue a certificate
to that effect.
Article 19
Each year, a foreign bank, a joint bank, or a joint financial company
shall allocate 25 percent of its after-tax net profit as supplementary
capital until the total amount of the paid-in capital and reserve funds is
twice that of the registered capital. Each year, a foreign branch bank
shall keep 25 percent of its after-tax net profit inside China to
supplement its operating funds until the kept profit is equal to its
operating funds.
Chapter IV Business Scope
Article 20
The People's Bank of China shall, based on the application submitted to
it, grant permission to a foreign bank, a joint bank, or a foreign branch
bank to engage in part or all of the following business operations:
1) deposits in foreign currencies;
2) loans in foreign currencies;
3) discounts of negotiable instruments in foreign currencies;
4) investments in foreign currencies;
5) remittances in foreign currencies;
6) guarantees of foreign exchange;
7) import and export settlement;
8) buying and selling of foreign exchange on its own account or on
customers' account; 9) buying and selling of securities in foreign
currencies;
10) acting as an agent for the exchange of foreign currencies and for the
cashing of negotiable instruments in foreign currencies;
11) acting as an agent for payments against credit cards in foreign
currencies; 12) custody and safe deposit box services;
13) credit and financial standing investigation and consultancy services;
and 14) other services approved.
Article 21
The People's Bank of China shall, based on the application submitted to
it, grant permission to a joint financial company to engage in part or all
of the following business operations:
1) loans in foreign currencies;
2) discounts of negotiable instruments in foreign currencies;
3) investments in foreign currencies;
4) guarantees of foreign exchange;
5) buying and selling of securities in foreign currencies;
6) credit and financial standing investigations and consultancy services;
7) trust in foreign currencies;
8) deposits in foreign currencies with each deposit amounting to not less
than US$ 100,000 for period of no less than three months; and
9) other services approved.
Article 22
The terms "deposits in foreign currencies" referred to in this Chapter
denotes the following deposits denominated in foreign currencies:
1) interbank deposits inside and outside China;
2) non-interbank deposits outside China;
3) deposits by foreigners inside China;
4) deposits by overseas Chinese and by compatriots from Hong Kong, Macao
and Taiwan; 5) deposits by enterprises with foreign investment;
6) deposits of loans granted by foreign-capital financial institutions or
Chinese-foreign equity joint financial institutions to enterprises other
than those with foreign investment; and
7) other kinds of deposits approved.
Article 23
In handling import and export settlement, foreign banks, joint banks or
foreign branch banks shall offer services only to enterprises with foreign
investment and those enterprises other than those with foreign investment
which are authorized to engage in import and export operations. But with
respect to import settlement with enterprises other than those with
foreign investment, the funds needed for the import in question shall have
come from the loans of the bank which is handling the settlement.
Chapter V Management of Business
Article 24
A foreign-capital institution or a Chinese-foreign equity joint financial
institution which engages in deposit business operations shall place
deposit reserves with the Shanghai Branch of the People's Bank of China.
The ratios of the reserves as against various deposits shall be determined
by the People's Bank of China and shall be adjusted in accordance with the
actual needs. Such deposit reserves shall be interest-free.
Article 25
The total amount of loans which a foreign-capital financial institution or
a Chinese-foreign equity joint financial institution grants to any one
enterprise and its associated enterprises may not exceed 30 percent of the
sum total of its paid-in capital and its total reserves, with the
exception of loans specially approved by the People's Bank of China.
Article 26
The total amount of investments by a foreign-capital financial institution
or by a Chinese-foreign equity joint financial institution may not exceed
30 percent of the sum total of its paid-in capital and its total reserves,
with the exception of investments in financial enterprises approved by the
People's Bank of China.
Article 27
The total assets of a foreign-capital financial institution or of a
Chinese-foreign equity joint financial institution may not exceed 20 times
the sum total of its paid-in capital and its total reserves.
Article 28
30 percent of the operating funds of a foreign branch bank shall be put by
in the form of interest-bearing assets as prescribed by the People's Bank
of China, which shall include depositing the said funds in a bank or banks
designated by the People's Republic of China.
Article 29
Real estate owned by a foreign-capital financial institution or by a
Chinese-foreign equity joint financial institution may not exceed 25
percent of the sum total of its paid-in capital and its total reserves;
its other assets may not exceed 15 percent thereof.
Article 30
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall ensure the mobility of its assets.
Article 31
The total amount of deposits by sources inside China in a foreign-capital
financial institution or in a Chinese-foreign equity joint financial
institution may not exceed 40 percent of its total assets inside China.
Article 32
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall maintain proper reserves for bad debts in
accordance with the relevant provisions.
Article 33
The interest rates of deposits and loans of a foreign-capital financial
institution or of a Chinese-foreign equity joint financial institution and
the various service charges shall be determined by the Bankers'
Association through consultation or be fixed in the light of the
international market and shall be submitted to the Shanghai Branch of the
People's Bank of China for approval.
Article 34
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall, in accordance with the relevant provisions,
draw the reserve fund, the staff bonus fund, the welfare fund and the
enterprise development fund from the profit after tax paid in accordance
with the law.
Article 35
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
financial institution shall engage at least one Chinese citizen as member
of its senior managerial body. The senior managerial personnel of a
foreign-capital financial institution or of a Chinese-foreign equity joint
financial institution may not concurrently hold important positions in any
other economic organizations.
Article 36
A foreign-capital financial institution or a Chinese-foreign equity joint
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